Objetivo:

Obtén un entendimiento integral del cumplimiento regulatorio en el entorno empresarial, abarcando sus fundamentos, marco normativo y mejores prácticas para su implementación.

Temario:

• 1. Conceptos Básicos de Cumplimiento Regulatorio

  • 1.1 Definición y objetivos del cumplimiento regulatorio.

  • 1.2 Importancia del cumplimiento en el entorno empresarial actual.

  • 1.3 Principales áreas del compliance: fiscal, laboral, anticorrupción, y PLD.

  • 1.4 Introducción a marcos legales relevantes.

• 2. Marco Normativo y Riesgos

  • 2.1 Análisis del marco legal aplicable.

  • 2.2 Identificación de riesgos comunes.

• 3. Diseño de un Programa de Compliance

  • 3.1 Elementos básicos de un programa de cumplimiento:

  • 3.2 Métodos para la implementación y monitoreo.

• 4. Auditorías y Supervisión Interna

  • 4.1 Tipos de auditorías internas:

  • 4.2 El papel de la auditoría externa en el cumplimiento.

• 5. Conclusiones y Buenas Prácticas

  • 5.1 Beneficios de un programa de cumplimiento efectivo.

  • 5.2 Principales desafíos en la implementación.