Temario:

• 1. Gobernanza de las organizaciones y Control interno

  • 1.1 Gobernanza de las organizaciones y liderazgo ético

  • 1.2 Control interno, su relación con compliance.

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• 2. Elementos de los programas de Compliance

  • 2.1 Antecedentes de los programas de compliance.

  • 2.2 Análisis de los elementos de los programas de compliance.

  • 2.3 Evaluación de la eficacia de los controles del programa de compliance.

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• 3. Compliance penal y responsabilidad penal de personas jurídicas.​

  • 3.2 ¿La tendencia expansiva del Derecho Penal respecto de la responsabilidad de las personas jurídicas?

  • 3.3 Elementos a considerar en el programa de compliance, desde el aspecto penal.

  • 3.1 La responsabilidad penal de personas jurídicas. Un acercamiento desde la dogmática penal.

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• 4. Compliance administrativo y responsabilidad administrativa de personas jurídicas

  • 4.1. Ley General de Responsabilidades Administrativas

  • 4.2 Política de Integridad para personas morales y su valoración por el Tribunal de Justicia Administrativa.

  • 4.3. Implementación de sistema de gestión antisoborno, bajo la norma ISO 37001:2016/AMD 1:2024.

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• 5. Compliance fiscal

  • 5.1 Compliance fiscal administrativo

  • 5.2 Delitos fiscales imputables a las personas jurídicas.

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• 6. Prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo.

  • 6.1 Las 40 Recomendaciones del GAFI.

  • 6.2 La prevención de lavado de dinero y el financiamiento al terrorismo en instituciones integrantes del Sistema Financiero en México. Disposiciones normativas relevantes.

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• 7. Protección de datos

  • 7.1 Autorregulación y Buenas Prácticas.

  • 7.2 Controles a implementarse por parte de las empresas en materia de protección de datos.

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• 8. Compliance laboral

  • 8.1 Riesgos para las empresas por la comisión de infracciones o delitos por parte de sus trabajadores.

  • 8.2 Obligación de implementar un protocolo para la prevención y atención de casos de discriminación, acoso y hostigamiento sexual en términos de la Ley Federal del Trabajo.

  • 8.3 Buenas prácticas en materia de igualdad laboral y no discriminación (Norma Mexicana NMX-R-025-SCFI-2015)

  • 8.4 Factores de riesgo psicosociales y perspectiva de género (Norma Oficial Mexicana NOM-035-STPS-2018)

  • 8.5 Políticas laborales con perspectiva de género.